银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)

一、案件管理工作机制的建立

1.1 依法依规进行管理

1.2 责任明确的工作机制

1.3 协调有序的工作机制

二、案件的定义和分类

2.1 案件的定义

2.2 案件的分类

2.3 案件的重大性评判标准

三、案件信息的报送

3.1 案件风险事件的报告

3.2 案件信息的报送内容

3.3 案件信息报送的期限

四、案件的处置程序

4.1 处置程序的启动

4.2 案件的初步调查

4.3 案件的审查和决策

4.4 案件的执行

五、案件的监督管理

5.1 监督管理的目标和原则

5.2 监督管理的方式和内容

5.3 监督管理的责任和义务

六、附 则

6.1 银行保险机构案件管理的工作机构

6.2 参照运用其他规则

6.3 办法的解释和修订

近日，银保监会官网发布了《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》，该办法的出台旨在进一步规范和加强银行保险机构涉刑案件的管理工作。下面将介绍办法的相关内容。

一、案件管理工作机制的建立

银行保险机构涉刑案件管理办法要求建立起依法依规进行管理的案件管理工作机制，这意味着案件的管理必须遵循法律法规的规定，确保合规性和法治性。这一工作机制要求明确责任，确保案件管理工作的高效和质量。协调有序的工作机制也是办法的要求之一，旨在加强各方面之间的协作和协调，确保案件管理工作的顺利进行。

二、案件的定义和分类

办法对案件的定义进行了明确，以便银行保险机构能够准确判断涉刑案件的范围和内容。办法还对案件进行了分类，以便更好地管理和处置。而案件的重大性评判标准则有助于银行保险机构判断哪些案件需要特别关注和处理。

三、案件信息的报送

按照办法的要求，银行保险机构在知悉或应当知悉法人总部案件风险事件后，需要及时将案件风险事件报告报送给银保监会案件管理部门，并抄报给银保监会机构监管部门。报送的内容应包括案件的基本信息、风险评估和处理建议等。办法规定了案件信息报送的期限，要求银行保险机构在收到报告后的五个工作日内完成报送。

四、案件的处置程序

办法对案件的处置程序进行了详细规定，包括启动处置程序、进行初步调查、进行审查和决策、执行案件等。这些步骤的规定有助于银行保险机构按照标准化的程序进行案件的处置，确保案件的公正和透明。

五、案件的监督管理

办法明确了案件的监督管理目标和原则，要求监督管理方式和内容要全面、客观、公正，确保案件管理工作的规范和高效。办法还规定了监督管理的责任和义务，要求相关人员履行监督管理的职责，确保法律法规的执行和案件管理工作的顺利开展。

六、附 则

办法还对银行保险机构案件管理的工作机构、参照运用其他规则以及办法的解释和修订进行了规定。

以上就是银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)的主要内容，通过建立明确的工作机制、明确案件的定义和分类、及时报送案件信息、严格按照程序处置案件、加强监督管理等方面的要求，办法旨在规范和加强银行保险机构涉刑案件的管理工作，提高案件管理的效率和质量。